辽宁省市场监督管理局

行政执法监督工作规则（试行）

第一条 为规范行政执法行为，保障自然人、法人和其他组织合法权益，根据《市场监督管理执法监督暂行规定》（国家市场监督管理总局令第22号）和《辽宁省行政执法监督规定》（辽宁省政府241号令）等有关规定，制定本工作规则。

第二条 本规则适用于辽宁省市场监督管理局（以下简称省局）实施的执法监督。

市级以下市场监管部门实施执法监督，可以参照本规则执行。

第三条 市场监管部门行政执法监督（以下简称“执法监督”）应当依法、客观、公正，坚持监督执法与促进执法相结合、纠正错误与改进工作相结合的原则，保证法律、法规、规章的正确实施。

第四条 执法监督分为依法主动实施监督和依申请实施监督。

依法主动实施监督是指市场监管部门在日常工作中主动实施监督。

依申请实施监督是指除依法主动实施监督外，市场监管部门依法受理自然人、法人或者其他组织的申请实施监督。

第五条 执法监督由省局各内设处室单独或者共同实施。

法规处负责组织、协调、指导和实施执法监督工作。

省局内设各处室依据职责分工和相关规定，实施本处室职责范围的执法监督工作。

第六条 执法监督主要包括下列内容：

（一）行政执法人员是否具备行政执法资格和条件；

（二）依法履行市场监督管理执法职责情况；

（三）行政规范性文件的合法性；

（四）公平竞争审查情况；

（五）行政处罚及相关联行为的合法性和适当性，包括不限于行政处罚过程中涉及的自由裁量适用、行政强制、行政检查、行政奖励、委托鉴定、抽样检验、罚缴分离、罚没财物管理、处置等；

（六）行政许可、行政确认、行政检查、行政裁决及相关行为的合法性和适当性；

（七）非行政处罚相关的行政强制、行政检查、行政奖励等行为的合法性和适当性；

（八）行政复议、行政诉讼制度落实情况；

（九）行政执法与刑事司法衔接等制度落实情况；

（十）行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度实施情况；

（十一）行政执法举报、投诉案件的处理情况；

（十二）行政执法责任制和评议考核制的落实；

（十三）其他需要监督的内容。

第七条 执法监督主要采取下列方式：

（一）行政规范性文件合法性审核；

（二）公平竞争审查；

（三）行政处罚案件审核、听证；

（四）重大执法决定法制审核；

（五）行政复议；

（六）专项执法检查；

（七）执法评议考核；

（八）执法案卷评查；

（九）法治建设评价；

（十）依法可以采取的其他监督方式。

第八条 本规则第七条第（一）至（五）项所规定的执法监督方式，依照法律、法规、规章和有关规定执行。

本规则第七条第（六）至（八）项所规定的执法监督方式，一般情况下，本着上下对口原则，所涉内容为单项业务的，由负责该项业务的处室单独实施；所涉内容二至三项业务的，由所涉主要业务对应的处室牵头、其他处室配合实施；涉及多项内容的，法规处牵头、涉关处室具体实施。前述内容如需与法规处共同实施的，会商法规处。

本规则第七条第（九）项所规定的执法监督方式，由法规处实施。

第九条 依申请实施监督按照《辽宁省市场监督管理局依申请实施行政执法监督工作程序规定》办理。

第十条 本规则中下列用语的含义：

（一）执法监督，是指上级市场监督管理部门对下级市场监督管理部门，各级市场监督管理部门对本部门所属机构、派出机构和执法人员的行政执法行为实施监督。

（二）市场监督管理部门所属机构包括市场监督管理部门内设机构和所属有行政执法权的事业单位（综合执法队）等。

（三）市场监督管理部门派出机构是指县（区）市场监督管理局设立的市场监督管理所。

（四）市场监督管理部门执法人员是指依法持有《市场监管行政执法证》的市场监督管理部门工作人员。

第十一条 本规则由辽宁省市场监督管理局负责解释。

第十二条 本规则自颁布之日起施行。

辽宁省市场监督管理局

依申请实施行政执法监督工作程序规定

（试行）

第一条 为规范行政执法行为，保障自然人、法人和其他组织合法权益，根据《市场监督管理执法监督暂行规定》（国家市场监督管理总局令第22号）和《辽宁省行政执法监督规定》（辽宁省政府241号令）和《辽宁省市场监督管理局行政执法监督工作规则》（以下简称《工作规则》）等有关规定，制定本规定。

第二条 本规定适用于辽宁省市场监督管理局（以下简称省局）依据自然人、法人和其他组织的申请，对市级市场监督管理局和省局所属机构和执法人员行政执法行为实施的监督。

第三条 法规处负责组织、协调、指导和实施执法监督工作。具体负责统一接收、分办、承办符合本规定的执法监督申请。

省局各处室（以下统称“承办处室”）依据职责分工和分办意见，实施本处室职责范围的执法监督工作，具体承办、反馈、督办相关执法监督申请。

第四条 依据相关法律法规，下列执法监督申请不予受理：

（一）自然人、法人或者其他组织在提出执法监督申请之前已就同一事实或者理由提出信访、申请行政复议或者提起行政诉讼的；

（二）自然人、法人或者其他组织以执法监督形式进行咨询、申请政府信息公开、投诉举报涉嫌违法行为、纪检监察检举控告等活动的；

（三）执法监督事项超过相关法定时效的。

第五条 实施执法监督实行回避制度。回避的决定参照《市场监督管理行政处罚程序规定》有关规定执行。

第六条 依申请执法监督可以口头或者书面申请。

第七条 法规处统一接待或接收依申请执法监督的首次来访、信函及相关书面材料，并按照下列程序分办：

（一）法规处对未提供书面申请材料的申请情况进行登记，并交由申请人核对无误、签字确认。

（二）法规处根据书面申请材料或者执法监督申请登记内容，按照本规定及各处室职责范围确定承办处室，将书面申请材料或者执法监督申请登记表交承办处室办理，并注明收件时间；

（三）承办处室认为不属于本处室办理的，在接到法规处分办意见之日起三日内，将申请材料及不属于本处室办理的理由反馈法规处，同时可提出转办建议。法规处收到反馈意见后仍认为属于该处室办理的，提请省局分管负责人或者主要负责人决定。

第八条 法规处原则上按照下列规则进行分办：

（一）对市级市场监管部门进行执法监督，涉及法制业务领域及行政规范性文件合法性、行政复议、行政诉讼制度落实情况、行政执法责任制和评议考核制落实的，由法规处承办；

（二）对市级市场监管部门进行执法监督，涉及公平竞争审查相关行为及审查情况的，由反垄断处承办；

（三）对市级市场监管部门进行执法监督，涉及行政处罚行为相关行为（详见《工作规则》第六条第（五）项）合法性和适当性、行政执法与刑事司法衔接等制度落实情况的，由执法稽查局承办；

（四）对市级市场监管部门进行执法监督，涉及其他内容的，由省局承担相应职责的处室或者市局原作出涉关行为处室（科室）的省局对口处室承办；

（五）对省局内设机构以自己名义作出的行政执法行为进行执法监督，原则上由行为的涉关处室承办，且遵循回避原则；涉关处室不宜承办的，提请省局分管负责人或者主要负责人决定。

（六）对省局执法人员进行执法监督，涉及行政执法人员是否具备行政执法资格和条件的内容由法规处承办，涉及其他内容由其实施行为的涉关处室承办，且遵循回避原则；涉关处室不宜承办的，提请省局分管负责人或者主要负责人决定。

（七）监督事项涉及单一职责内容的，由省局负责对应职责内容的处室承办。涉及多个职责内容的，原则上由执法监督涉及主要事项的省局对应处室承办机构牵头，其他涉及处室配合。

第九条 承办处室可以根据执法监督申请登记内容要求申请人提供相关材料。

第十条 承办处室对申请材料进行审查，确定申请书中载明下列事项：

（一）申请人的基本情况，包括：自然人的姓名、性别、年龄、身份证号码、工作单位、住所、邮政编码；法人或者其他组织的名称、住所、邮政编码和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；

（二）被申请人的姓名或者名称；

（三）主要请求、事实和理由； 

（四）申请人签名或者盖章；

（五）有明确的日期。

有下列情形之一的，应当要求申请人提供证明材料：

（一）认为被申请人不履行法定职责的，提供曾经要求被申请人履行法定职责而被申请人未履行的证明材料；

（二）认为被申请人的行政行为不具有合法性和适当性的，提供相关证明材料；

（三）法律、法规规定需要申请人提供证据材料的其他情形。

（四）需要反馈办理结果的，应当填写送达地址确认书。

第十一条 申请材料不齐全或者表述不清楚的，承办处室可以自收到申请材料之日起五日内书面通知申请人补正。补正通知应当载明需要补正的事项和合理的补正期限。无正当理由逾期不补正的，视为申请人放弃行政执法监督申请。

第十二条 申请材料齐全的，自法规处收到之日起即为受理。申请人补正的，自承办处室收到补正材料之日起即为受理。

第十三条 承办处室发现省局内设机构、执法人员存在不履行、违法履行或者不当履行法定职责情形的，经省局负责人批准后及时予以纠正。

第十四条 承办处室发现市级市场监管部门可能存在不履行、违法履行或者不当履行法定职责情形的，经承办处室分管负责人批准，应发出执法监督通知书，要求市级市场监管部门在十日内提供相关材料或者情况说明。

第十五条 承办处室在发出执法监督通知书后，经过调查核实，认为执法监督事项涉及市级市场监管部门及其执法人员存在不履行、违法履行或者不当履行法定职责情形的，经省局负责人批准，可以发出执法监督决定书，要求市级市场监管部门限期纠正并在纠正后十日内报告纠正情况。

承办处室作出执法监督处理意见前，可征求法规处建议。

第十六条 依申请实施监督一般应当自受理之日起六十日内办结；情况复杂的，可以经省局负责人批准后延长三十日。仍无法办结的，需提请主要负责人决定并确定延长的合理期限。

第十七条 按照“谁承办、谁反馈、谁督办”的原则，承办处室应当在执法监督决定作出之日起七日内向申请人进行反馈，同时抄送法规处留存。反馈意见应当以书面反馈为主，按照法定方式送达。口头反馈的需做好音像记录。

第十八条 承办处室发现市级市场监管部门在行政执法工作中存在普遍性问题或者区域性风险，经省局负责人批准，可以向市级市场监管部门发出执法监督意见书，提出完善制度或者改进工作的要求，并限期报送有关情况。

第十九条 执法监督决定书中应当告知市级市场监管部门异议复查权。对省局执法监督决定有异议的，可以在五日内申请复查。异议复查工作由原作出执法监督决定的承办处室自收到申请之日起十日内予以复查并答复。

第二十条 市级市场监管部门既不提出异议复查、又不执行执法监督通知书、决定书或者意见书的，承办处室可以提出责令改正、通报批评、建议有权机关对负有责任的主管人员和相关责任人员予以批评教育、调离执法岗位或者处分的处理建议，报省局负责人批准后执行。同时根据实际情况在相关年度考核中予以考虑。

第二十一条 有下列情形之一的，经省局分管负责人或者主要负责人批准，中止执法监督办理：

（一）作为申请人的自然人死亡，其近亲属尚未确定是否申请执法监督的；

（二）作为申请人的自然人丧失申请执法监督的能力，尚未确定法定代理人申请执法监督的；

（三）作为申请人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；

（四）作为申请人的自然人下落不明或者被宣告失踪的；

（五）因不可抗力致使案件暂时无法调查的；

（六）执法监督决定须以相关案件的裁判结果或者其他行政决定为依据，而相关案件尚未审结或者其他行政决定尚未作出的；

（七）涉及法律适用等问题，需要送请有权机关作出解释或者确认的；

（八）认为被申请人作出的具体行政行为依据不合法，本机关有权进行处理或者按照法定程序转送有权处理的国家机关依法处理的；

（九）其他应当中止办理的情形。

中止办理的原因消除后，应当立即恢复办理。

中止、恢复执法监督案件办理，应当书面告知有关当事人。

第二十二条 执法监督办理期间，自然人、法人或者其他组织就同一事实或者理由申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政执法监督程序终止。

第二十三条 承办处室应将承办的执法监督事项有关材料归档，保管期限为三十年。法律、法规、规章规定永久保存的，从其规定。

第二十四条 本规定中有关十日（含本数）以下的规定是指工作日，十日以上的规定是指自然日。

第二十五条 本规定由辽宁省市场监督管理局负责解释。

第二十六条 本规定自颁布之日起施行。

附件：

执法监督申请登记表

                                                   流水号：[   ]   号